关于对中泰期货股份有限公司采取责令改正监管措施的决定

（来源：山东证监局）

来源：山东证监局

中泰期货股份有限公司：

经查，你公司存在下列问题：

一是你公司部分分支机构未有效执行岗位责任、绩效考核等规定，反映出你公司对分支机构的管理体系不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条的规定。

二是你公司存在以自然人居间名义变相开展法人居间、对互联网营销平台尽调审核把关不严等问题，反映出你公司内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。你公司应当自收到本决定书之日起30日内予以整改，并向我局提交书面报告。

如果对本行政监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

山东证监局

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